SFTR - Securities Financing Transactions

Con arreglo a la normativa SFTR, una nueva aplicación -SFT Reporting- de Global Reporting System (GRS), se implementó para atender la necesitades generados por las nuevas normas europeas.

SFTR - Securities Financing Transactions

La normativa UE

La normativa (UE) 2015/2365 sobre la Transparencia de Financiación de valores y reutilización.

Consolidación de la regulación de el fenómeno "shadow banking" en relación con Securities Financing Transactions (SFTs)

Securities Financing Transactions (SFTs)

  • Repurchase transactions (REPOs)
  • Securities or commodities lending or borrowing
  • Buy-sell back transactions or sell-buy back transactions
  • Margin lending transactions

Nuevos requisitos de transparencia

  • Notificación a diario a Trade Repository
  • Transparencia de fondos comunes de inversión (UCITS, AIF) mediante informe periódico y documentos precontractuales

Ámbito de aplicación

  • empresas situadas en Europa y sus filiales non situadas en Europa
  • empresas non situadas en Europa si las SFTs se concluyen con filiales non situadas en Europa
  • contrapartes financieras y non finacieras

The GRS – SFT Reporting solución tendrá las siguientes características:

  • incluye todos los eventos finacieros y las transacciones: órdenes, contractos, cancelaciones, expiración, terminaciòn anticipata, restructuración;
  • interacción con cualquier Front-, Back-Office, OMS, y sistema de Position Keeping desarrollado por terceras partes;
  • gestión y control de todo el proceso de reporting, que afecta cientos de miles de transacciones y miliones de datos que deben conservarse, controlar, corregir y notificar;
  • gestión de Unique Trade Identifiers (UTI);
  • reporting de transacciones también en nombre de determinados clientes; 
  • los datos pueder ser tratados per todos lo tipos de análisis;
  • Transaction Reporting es la principal aplicación de la platafroma. Nuevos destinatarios (p.ej. markets) se podrán añadir muy facíl ;

Trade repositories con conexión certificada:

  • GTR - DTCC
  • Regis-TR
  • UnaVista Trade Repository